產(chǎn)能過剩是維持我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展亟待解決的問題，我國諸多行業(yè)產(chǎn)能已經(jīng)嚴重過剩，對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了顯著影響。產(chǎn)能過剩會導致行業(yè)供給過多、價格下降、競爭激烈，從而導致企業(yè)開工不足，甚至倒閉、工人失業(yè)等問題，影響社會穩(wěn)定，更會導致經(jīng)濟大幅波動。我國的產(chǎn)能過剩除了在鋼鐵、水泥、平板玻璃、電解鋁、造船等傳統(tǒng)行業(yè)存在外，在光伏設(shè)備、風電設(shè)備、新材料等新興產(chǎn)業(yè)也開始凸顯，且較為嚴重。國際上一般認為產(chǎn)能利用率在79%至83%之間比較合理，但在我國，上述行業(yè)的產(chǎn)能利用率一般在70%左右。

《國務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》指出：“化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾是當前和今后一個時期推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的工作重點。如不及時采取措施加以化解，勢必會加劇市場惡性競爭，造成行業(yè)虧損面擴大、企業(yè)職工失業(yè)、銀行不良資產(chǎn)增加、能源資源瓶頸加劇、生態(tài)環(huán)境惡化等問題，直接危及產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，甚至影響到民生改善和社會穩(wěn)定大局。”可見，產(chǎn)能過剩問題是我國經(jīng)濟發(fā)展中亟待解決的關(guān)鍵問題。

近年來，隨著產(chǎn)能過剩的進一步凸顯和在多個行業(yè)蔓延，這一問題更引起中央的高度重視。2013年中央經(jīng)濟工作會議提出并強調(diào)“要充分利用國際金融危機形成的倒逼機制，把化解產(chǎn)能過剩矛盾作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的工作重點”。工業(yè)和信息化部年度工作會議也強調(diào)，著力化解產(chǎn)能過剩矛盾，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2013年3 月國務(wù)院常務(wù)會議進一步強調(diào)了“加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，要分行業(yè)提出化解產(chǎn)能過剩矛盾的具體辦法，責任要落實到相關(guān)部門”。

2014年中央經(jīng)濟工作會議又提出“要著力抓好化解產(chǎn)能過剩和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。堅定不移化解產(chǎn)能過剩，不折不扣執(zhí)行好中央化解產(chǎn)能過剩的決策部署”。近年來，中央多次出臺相關(guān)政策治理產(chǎn)能過剩問題，如《關(guān)于發(fā)布實施〈促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》、《關(guān)于加快推進產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》、《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復建設(shè)引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見的通知》、《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》。然而，這些政策效果有限，我國的行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題仍然是制約經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵問題。

為什么政府干預政策效果有限?究其原因，主要是相關(guān)政策多從市場失靈視角探尋治理產(chǎn)能過剩的路徑。從現(xiàn)有研究來看，基于規(guī)模經(jīng)濟理論理解產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的研究認為企業(yè)通過規(guī)模擴張降低成本，以期獲得規(guī)模收益，達到利潤最大化的追求。從行業(yè)視角來看，這種規(guī)模經(jīng)濟，對其他企業(yè)形成進入壁壘，產(chǎn)能過剩已然成為一種企業(yè)競爭戰(zhàn)略?；谶^度進入理論的研究主要關(guān)注行業(yè)壁壘對產(chǎn)能過剩的影響機制。相關(guān)研究結(jié)論認為，低進入壁壘和高退出壁壘導致企業(yè)過度進入某一行業(yè)，并造成市場集中度低，廠商迫于壓力采取低成本戰(zhàn)略，大幅提升產(chǎn)量，而共同的戰(zhàn)略預期，導致了行業(yè)性產(chǎn)能過剩?；谛畔⒉粚ΨQ理論的研究主要集中在以“潮涌現(xiàn)象”解釋產(chǎn)能過剩發(fā)生機制上。

“潮涌現(xiàn)象”是指企業(yè)對行業(yè)前景產(chǎn)生共識性誤判，造成大量資金同時投入某幾個行業(yè)的情況，結(jié)果出現(xiàn)行業(yè)性產(chǎn)能過剩。這些基于基本經(jīng)濟學原理的解釋雖然給理論界提供了許多新的思路，然而始終難以解釋為何我國的產(chǎn)能過剩較其他國家嚴重且具有長期態(tài)勢。這是因為上述解釋忽略了體制性因素是我國產(chǎn)能過剩的重要原因。經(jīng)濟學基本理論難以解釋我國地方政府過度投資、重復建設(shè)，企業(yè)過度投向投資報酬率低的項目，以及地區(qū)間競爭等我國特殊因素導致的產(chǎn)能過剩問題，而這些因素恰恰是引發(fā)我國產(chǎn)能過剩的重要原因。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，體制缺陷所導致的系統(tǒng)性產(chǎn)能過剩或者產(chǎn)能過剩傾向，才是真正需要關(guān)注和治理的問題。

出于這一思考，一些學者開始提出，政府規(guī)制對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的影響，并提出投資拉動的宏觀經(jīng)濟政策、官員晉升制度、預算軟約束、土地模糊產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護體制缺陷等制度缺陷導致了產(chǎn)能過剩的發(fā)生。上述規(guī)模經(jīng)濟、過度進入、信息不對稱和政府干預理論對于產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的研究，總的來看，可以分為市場和政府兩個促發(fā)因素的研究。雖然從市場和政府兩個角度的理論研究為后續(xù)學者的研究奠定了堅實的基礎(chǔ)，但從市場和政府兩個不同視角割裂地闡釋產(chǎn)能過剩問題具有一定的片面性，兩個領(lǐng)域的研究學者在一定程度上缺乏溝通。

對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的探討陷入市場與政府究竟誰是引發(fā)產(chǎn)能過剩的根源的分歧上。然而，政府與市場并非是割裂的、全然無關(guān)的。這里認為，政府干預是誘發(fā)產(chǎn)能過剩的主要原因，而市場失靈是導致產(chǎn)能過剩的直接原因，實際是政府干預導致市場失靈引發(fā)了我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩。因此，明晰政府干預、市場調(diào)節(jié)和產(chǎn)能過剩三者的作用關(guān)系，是揭示我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩發(fā)生機制的關(guān)鍵，也更有助于系統(tǒng)性和整合性地提出我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的長效治理機制。

基于此，這里以我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩為例，從政府規(guī)制失靈導致市場失靈最終引發(fā)產(chǎn)能過剩這一整合的角度，系統(tǒng)分析我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的發(fā)生機理。研究發(fā)現(xiàn)，政府在經(jīng)濟性規(guī)制上 “錯位”、在社會性規(guī)制上“失位”，導致了行業(yè)發(fā)展不穩(wěn)定、分配不公、信息不對稱、外部性等市場失靈現(xiàn)象，最終引發(fā)了行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題。因此，明確政府干預與市場調(diào)節(jié)的邊界，政府需要在社會性規(guī)制上“補位”、在經(jīng)濟性規(guī)制上適度“退位”，將供求關(guān)系交由市場自我調(diào)節(jié)。

一、案例研究

這里以我國光伏產(chǎn)業(yè)為例，以GOrt&amP;KlEpper提出的生命周期理論為基礎(chǔ)，梳理和呈現(xiàn)我國光伏產(chǎn)業(yè)在形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和未來的新平衡期五個階段中，政府干預造成市場失靈，并最終導致整個產(chǎn)業(yè)鏈全面過剩的發(fā)展歷程。

(一)研究設(shè)計

以我國光伏產(chǎn)業(yè)為案例，采用縱向單案例研究方法，對政府干預下的我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題進行研究。根據(jù)Yin的研究，對于多個不同時點上的案例研究，即縱向案例研究，適合采用單案例研究設(shè)計。因此，這里擬選擇單個案例對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題進行研究。對于目標案例的選擇，這里根據(jù)Pettigrew指出的 “過程是可透徹觀察到的”是變革研究中案例選擇的首要原則，選取了我國光伏產(chǎn)業(yè)作為案例。雖然，現(xiàn)階段，我國鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃、電解鋁和船舶等多個行業(yè)都存在較嚴重的產(chǎn)能過剩問題，然而鋼鐵等傳統(tǒng)制造行業(yè)在新中國成立初就已經(jīng)出現(xiàn)，且產(chǎn)能過剩已經(jīng)持續(xù)較長時間。

由于早期信息的保存和傳播機制與當今信息時代相比有一定差距，獲得相對完整和全面的傳統(tǒng)制造業(yè)的整個發(fā)展生命周期的資料具有一定難度。我國真正的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展始于20世紀末，發(fā)展歷程距今只有十多年時間，資料相對完備，整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程是可透徹觀察到的，選擇這一行業(yè)作為案例是較為恰當?shù)?。在資料搜集方面，這里注重資料的多樣性，從實地考察、新聞報道、文獻檢索等多種渠道獲得資料，以形成Yin所要求的“三角證據(jù)”，提高研究的效度。2010年以來，課題組多次到國家發(fā)改委、科委、工信部等相關(guān)政府部門和行業(yè)協(xié)會及江西賽維、陽光能源等光伏企業(yè)和地方光伏產(chǎn)業(yè)主管部門進行調(diào)研，與政府、協(xié)會、企業(yè)的相關(guān)人員進行長時間座談，以獲得一手資料，修正二手資料的偏誤。

(二)案例描述

我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供過于求、產(chǎn)能利用率低、行業(yè)性虧損等產(chǎn)能過剩這些表象的背后原因是什么?在充分競爭市場上，產(chǎn)能過剩問題通常是由市場失靈引起的。而在我國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體制下，除市場因素，政府不當干預的影響較為嚴重。這里基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，對政府干預引發(fā)我國光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的過程進行系統(tǒng)描述?；?Gort&Klepper于1982年提出的產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)業(yè)生命周期可以分為形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和新平衡期五個階段。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)生命周期理論認為，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是由市場和產(chǎn)品發(fā)展決定的，而我國的產(chǎn)業(yè)是在市場和政府雙重引導下發(fā)展的。我國的光伏產(chǎn)業(yè)正是在這種機制下，由于政府的推動而過快發(fā)展，過早進入成熟期，甚至衰退期(見圖一)。

1.階段一：形成期

在光伏產(chǎn)業(yè)形成期，政府的引導和扶持起到至關(guān)重要的作用。1998年，中央就開始關(guān)注太陽能發(fā)電在未來的應用潛力，并推出第一套3MW多晶硅電池及應用系統(tǒng)示范項目，并由天威英利新能源有限公司承建。這個時期，地方政府通過協(xié)助籌集資金、提供土地支持、用電支持、稅收優(yōu)惠等方式給光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展以大力支持。以江西賽維為例，江西賽維2005年創(chuàng)立時，獲得了新余市政府的全力支持。新余市政府為賽維提供擔保，使其獲得了2億元資金;新余市國土資源局代賽維向江西省政府申請用地指標，并代其辦理相關(guān)審批手續(xù)，獲得江西省政府特批土地0.1萬公頃;在土地征用過程中，涉及農(nóng)田、拆遷、補償、安置等事宜，由新余市政府全權(quán)處理;新余市贛西供電公司專門為賽維建設(shè)了總?cè)萘繛?51.8萬千伏安的6座變電站，相當于再造一個贛西電網(wǎng)，并為賽維提供24小時發(fā)電;新余市環(huán)保局專門為賽維成立了“項目環(huán)保協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組”，協(xié)助甚至代其辦理環(huán)保相關(guān)手續(xù);在后續(xù)經(jīng)營中，江西賽維每年都獲得上億元的電費補貼。可見，在光伏產(chǎn)業(yè)形成期，地方政府的支持是光伏企業(yè)能夠順利和快速設(shè)立的關(guān)鍵要素。

2.階段二：發(fā)展期

在光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展期，受國際市場的利好和中央政策的引導，地方政府加大扶持力度，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量激增，產(chǎn)能迅速擴大。2005年前后，以德國為代表的歐洲各國加大太陽能產(chǎn)品補貼力度，僅德國對太陽能電池及組件產(chǎn)品的需求就超過了世界產(chǎn)能的一倍，歐洲市場迅速擴大。在這樣的背景下，國內(nèi)光伏企業(yè)風生水起。同時，2005年，《中華人民共和國可再生能源法》頒布，更使整個光伏產(chǎn)業(yè)爆炸式增長。全國31個省(區(qū)、市)均把光伏產(chǎn)業(yè)列為優(yōu)先扶持發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè);全國600個城市中，約有300個發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)。2006年我國就已成為世界第三大光伏電池產(chǎn)品生產(chǎn)國。

在發(fā)展期，地方政府為光伏企業(yè)的迅速擴張?zhí)峁┲С?，促成了光伏企業(yè)的快速發(fā)展。以無錫尚德為例，2005年，無錫尚德成功完成私有化，并在美國上市，成為第一家在美國紐約證券交易所成功上市的中國民營企業(yè)，從而也使其躋身全球四大光伏企業(yè)行列，成為我國最大的光伏企業(yè)。隨著國內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，我國光伏產(chǎn)品市場開始出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的苗頭。2006年，太陽能電池組件產(chǎn)能僅為 330MW，2007年則達到1717MW，是2006年的5.2倍。2006年，光伏市場出現(xiàn)供求失衡，已經(jīng)有知名光伏企業(yè)出現(xiàn)虧損，例如我國海外上市十大光伏企業(yè)之一的阿特斯太陽能2006年虧損942.99萬美元。

3.階段三：成熟期

在地方政府的大力推動下，光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，成熟期迅速到來。2007年開始的全球金融危機導致國際市場疲軟，需求量急速下降，使得國內(nèi)光伏行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題凸顯。我國的光伏企業(yè)主要集中于產(chǎn)業(yè)的中游，而上游和下游市場都依賴于國外，對國外市場依存度偏高。因為外需萎縮，光伏行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題隨之顯現(xiàn)。2008年，海外上市十大光伏企業(yè)中的晶澳太陽能、昱輝陽光、阿特斯太陽能、韓華新能源等光伏企業(yè)都開始出現(xiàn)虧損，分別虧損了787.91萬美元、5490.61萬美元、753.39萬美元和4538.47萬美元。

由于政府逆周期的救市政策，光伏行業(yè)面臨下行風險的市場信號并沒有被企業(yè)捕捉到。各級政府通過游說金融機構(gòu)，為光伏企業(yè)提供貸款。2009年，國家開發(fā)銀行率先制定《太陽能光伏發(fā)電項目開發(fā)評審指導意見》，并為光伏行業(yè)授信近2500億元。2009年，財政部、科技部、國家能源局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于實施金太陽示范工程的通知》及《金太陽示范工程財政補助資金管理暫行辦法》，進一步促進了光伏產(chǎn)業(yè)的擴張。在政策利好和投資拉動下，光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能進一步擴大。加之在建生產(chǎn)線等企業(yè)慣性的存在，光伏產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)能已嚴重過剩的市場情形下，產(chǎn)能擴張非但沒有減速，反而繼續(xù)加大，導致光伏產(chǎn)業(yè)成熟期較短，迅速進入衰退期。

4.階段四：衰退期

在衰退期中，歐洲補貼逐步降低和歐美的“雙反”調(diào)查導致國外市場需求進一步萎縮，加之全球光伏產(chǎn)業(yè)上、中游產(chǎn)品嚴重產(chǎn)能過剩，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)落后、污染嚴重、產(chǎn)品質(zhì)量較低、成本高企等問題，光伏行業(yè)出現(xiàn)行業(yè)性的虧損，光伏企業(yè)紛紛停產(chǎn)，許多瀕臨破產(chǎn)。2011年，我國光伏企業(yè)數(shù)為262家，2012年降至112家，超過一半的企業(yè)退出了光伏行業(yè)。2012年，43家多晶硅生產(chǎn)企業(yè)中，僅有8家勉強開工生產(chǎn)，其他80%的企業(yè)已經(jīng)停產(chǎn)。2012年，江西賽維已裁員近5000人，占員工總數(shù)約22%，20億元左右的在建項目停工。2013年3月20日，無錫尚德宣布破產(chǎn)重組。

此時，政策持續(xù)發(fā)力，提出推行分布式光伏發(fā)電相關(guān)政策。國家發(fā)展和改革委員會圈定重點扶持的“六大六小”12個光伏企業(yè)，加強金融信貸確保其授信額度。這使地方政府重新找到了光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信心，在行業(yè)進入衰退期時，阻礙企業(yè)退出。地方政府通過擔保貸款、國有資產(chǎn)注入、地方企業(yè)并購等維持光伏企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。在國際市場需求萎縮、國內(nèi)市場幾乎空白的雙重壓力下，市場機制進一步失靈。光伏產(chǎn)業(yè)的供需不平衡問題進一步加重，光伏企業(yè)利潤率繼續(xù)下滑并全面虧損。

5.階段五：新平衡期

雖然光伏產(chǎn)業(yè)尚處于衰退期中，然而隨著時間的推進和市場的發(fā)展，光伏產(chǎn)業(yè)新的平衡遲早會到來。光伏產(chǎn)業(yè)最大的問題是產(chǎn)能嚴重過剩，那么新平衡最突出的表現(xiàn)應該是產(chǎn)能的平衡，亦或是供給與需求的均衡。這種均衡在市場這一看不見的手的指揮下，往往通過廠商的優(yōu)勝劣汰減少供給而達到。然而，光伏產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實是：政府試圖通過增加需求來達成均衡，以保證現(xiàn)存企業(yè)不退出行業(yè)。分布式光伏發(fā)電或許就是我國光伏行業(yè)新平衡期的開始。

政府從擴大內(nèi)需著手，制定了多項規(guī)制政策，促進對光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的內(nèi)需。2013年6月的國務(wù)院常務(wù)會議進一步提出了支持光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的六項措施，從政策引導、發(fā)電量并網(wǎng)、電價支持、金融支持、技術(shù)研究和行業(yè)重組等方面促進分布式發(fā)電站的發(fā)展。在政策引導下，光伏產(chǎn)業(yè)開始向下游轉(zhuǎn)移，一些在位的光伏企業(yè)和尚未進入光伏產(chǎn)業(yè)的企業(yè)開始投巨資建設(shè)太陽能發(fā)電站。2012 年，航天機電與寧夏自治區(qū)簽訂光伏產(chǎn)業(yè)合作戰(zhàn)略框架協(xié)議，計劃于2012~2015年在寧夏投資建設(shè)600MW光伏電站項目，預計總投資60億元，另在甘肅省投資建設(shè)總裝機容量為150MW的光伏電站，投資總額約為16億元。中國機械工業(yè)集團投資200億元建設(shè)寧夏全區(qū)2500MW沙漠生態(tài)光伏電站。江蘇聚能硅業(yè)也在烏魯木齊簽訂了200MW光伏電站合作項目，公司投資24億元。英利集團計劃到2017年，圈地1萬公頃，投資1000億元，在河北、河南、山東、陜西、山西、湖北、云南、廣西、廣東等地建設(shè)總裝機容量15000MW的光伏電站。

2013年12月初，德勤發(fā)布的《2013中國清潔技術(shù)行業(yè)調(diào)查報告》指出，從目前整個中國光伏產(chǎn)業(yè)鏈來看，無論是上游制造業(yè)還是下游電站開發(fā)，產(chǎn)能過剩的矛盾依然十分突出，迅猛發(fā)展的電站開發(fā)方面同樣存在潛在的過剩隱患。目前國內(nèi)已披露的達成意向、簽約以及正在開發(fā)建設(shè)的光伏項目達到130GW，是已經(jīng)擴容后的“十二五”光伏裝機目標的3倍。

二、案例發(fā)現(xiàn)

從對我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩進行的案例分析可以看出，我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩實際上是由政府規(guī)制失靈所引起的，或者說是政府規(guī)制失靈導致了市場失靈。我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩從政府規(guī)制失靈到市場失靈的演進路徑如圖二所示。

(一)政府干預是行業(yè)性產(chǎn)能過剩的主要原因

從光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程可以看出，產(chǎn)能過剩矛盾不斷加劇與政府的不當干預有關(guān)。從幾次行業(yè)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折點來看，政府對光伏產(chǎn)業(yè)的推動對整個行業(yè)的發(fā)展起到了重要作用。中央依據(jù)對國際和國內(nèi)市場的研制，制定相關(guān)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，促進光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展。地方政府依據(jù)相關(guān)政策，使用資源配置權(quán)力，大力扶持光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從光伏產(chǎn)業(yè)演進來看，政府干預引導了整個演進進程。1998年，我國第一個光伏項目就是在政府的引導下建立的。2005年，當歐洲對光伏行業(yè)進行補貼時，中央通過對市場上行的解讀制定了《中華人民共和國可再生能源法》，地方政府也以資金支持、土地支持、稅收優(yōu)惠等方式對光伏企業(yè)的建立提供扶持，這造成在全國范圍內(nèi)光伏企業(yè)數(shù)量迅速增長，行業(yè)競爭激烈。

2007年，全球經(jīng)濟危機加劇了光伏行業(yè)風險，如果由市場機制進行自我調(diào)節(jié)，可能很多國內(nèi)企業(yè)會破產(chǎn)倒閉，適時退出。然而，政府的干預造成了一些原本應該淘汰的企業(yè)并沒有從光伏行業(yè)中淘汰出局。2011年之后，歐洲各國對光伏行業(yè)財政補貼率陸續(xù)下降和歐美的“雙反”調(diào)查使我國光伏產(chǎn)業(yè)市場需求進一步萎縮，整個國內(nèi)光伏行業(yè)發(fā)展面臨困境。如果金融危機時已經(jīng)淘汰一些企業(yè)，所剩企業(yè)或許不會這番困難，政府也不會面臨光伏企業(yè)破產(chǎn)的窘迫。為挽救光伏產(chǎn)業(yè)，政府一方面與歐美協(xié)商“雙反”事宜，以保留原來的國際市場份額;另一方面鼓勵分布式光伏發(fā)電項目，以擴大國內(nèi)需求。地方政府基于“金太陽”工程和鼓勵分布式光伏發(fā)電項目政策，采取擔保貸款、國有資產(chǎn)注入、地方并購等方式幫扶所轄光伏企業(yè)度過難關(guān)，使得我國光伏產(chǎn)業(yè)形成“腸梗阻”。

由此可見，政府干預是誘發(fā)產(chǎn)能過剩的主要原因。在西方經(jīng)濟發(fā)達國家以及傳統(tǒng)的產(chǎn)能過剩理論研究中，市場失靈一直是學術(shù)界公認的引發(fā)產(chǎn)能過剩的主要原因。然而，正如一些學者所指出的，在我國，市場失靈難以全面和有效解釋行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題。投資拉動和出口導向的宏觀經(jīng)濟政策，以及晉升制度、預算軟約束、土地模糊產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護體制等制度缺陷是導致我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的主要原因。

(二)政府干預導致市場失靈，進而引發(fā)產(chǎn)能過剩

政府與市場并不是割裂與對立的，實際上政府干預在宏觀層面上直接影響了市場反應，市場失靈進一步導致了產(chǎn)能過剩矛盾的發(fā)生和加劇。由于政府的鼓勵和支持，光伏行業(yè)出現(xiàn)過度進入、過度生產(chǎn)、惡性競爭、市場集中度低、信息不對稱等市場失靈現(xiàn)象。同時由于政府不當干預，導致光伏行業(yè)市場機制失靈，供求長期處圖二我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩發(fā)生機制：從政府規(guī)制到市場失靈，供求長期處于于不平衡狀態(tài)，且供給差距不斷加大。

市場作為企業(yè)經(jīng)營的最重要外部環(huán)境，市場調(diào)節(jié)失靈直接影響到企業(yè)的生存與發(fā)展。在光伏行業(yè)市場失靈后，由于行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模過大，企業(yè)產(chǎn)品庫存高企、產(chǎn)銷率低、利潤率逐年下降，直至出現(xiàn)行業(yè)性虧損。從十大中國海外上市光伏企業(yè)的虧損進程來看，2006年，虧損僅有1家，虧損總額為0.09億美元;2009年，虧損企業(yè)數(shù)量達到6家，虧損總額達4.73億美元;到2012年，10家全面虧損，虧損總額多達33.96億美元?？梢?，政府干預通過誘發(fā)市場失靈，導致了我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩，市場機制失靈是導致產(chǎn)能過?，F(xiàn)象產(chǎn)生的直接原因。

三、結(jié)論及政策含義

我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題始終是困擾學術(shù)界的一大問題，傳統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟理論、過度進入理論、信息不對稱理論等從市場機制出發(fā)的相關(guān)研究和政策方案，難以建立解決我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題的長效機制。政府規(guī)制理論視角從我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下社會主義市場經(jīng)濟背景出發(fā)，為控制我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩提供了新的視野和相對較好的對策。然而，政府規(guī)制理論過于強調(diào)政府干預的作用，而忽視了市場調(diào)節(jié)的作用，對產(chǎn)能過剩的治理效果依然是短期的。

基于此，這里提出政府干預與市場調(diào)節(jié)互動的思想，認為政府干預是通過對市場的影響從而引發(fā)行業(yè)性產(chǎn)能過剩的，政府干預是我國行業(yè)性產(chǎn)能過剩的主要原因，市場失靈是二者的中介。通過以我國光伏產(chǎn)業(yè)為例的案例研究，可得到如下結(jié)論：一是政府在經(jīng)濟性規(guī)制上的“錯位”和社會性規(guī)制上的“缺位”，是導致行業(yè)性產(chǎn)能過剩的主要原因。二是政府不當干預引發(fā)了市場失靈，最終導致了行業(yè)性產(chǎn)能過剩，市場失靈只是產(chǎn)能過剩的一種表象或直接原因，而非主要原因。

從根本上抑制行業(yè)性產(chǎn)能過剩問題，必須明確政府干預與市場調(diào)節(jié)的邊界。政府應該做好社會性規(guī)制的“補位”和經(jīng)濟性規(guī)制的“退位”工作。加強市場自我調(diào)節(jié)，用市場機制解決產(chǎn)能過剩問題，理順供需關(guān)系，由市場機制進行自我調(diào)節(jié)，促進自由競爭，并鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，從而由市場的優(yōu)勝劣汰自發(fā)淘汰落后產(chǎn)能，保證我國經(jīng)濟的平穩(wěn)與可持續(xù)發(fā)展。