云南電力市場在我國起步較早，2014年至今已平穩(wěn)運(yùn)行5年時(shí)間，是我國目前成功運(yùn)行時(shí)間最長的電力市場，形成了“中長期交易為主，日前短期交易為補(bǔ)充”的電力市場“云南模式”。在錯(cuò)綜復(fù)雜的多方利益博弈環(huán)境下，云南電力市場之所以能取得這樣的成績，其中一個(gè)重要原因就是從市場建設(shè)之初，設(shè)計(jì)者們就高度重視市場機(jī)制的設(shè)計(jì)和應(yīng)用。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，一個(gè)好的機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)該滿足三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)：資源的有效配置、信息的有效利用、能協(xié)調(diào)各個(gè)參與者的利益(即“激勵(lì)相容”)。在這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中，第一個(gè)是電力市場建設(shè)的最終目標(biāo)，可采用資源配置的帕累托最優(yōu)來衡量;第二個(gè)是關(guān)于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所要求的信息量多少的問題，即機(jī)制運(yùn)行的成本問題;第三個(gè)激勵(lì)相容是平衡各方利益的核心機(jī)制，也是電力市場能否穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵所在，是本文討論的重點(diǎn)。

1激勵(lì)機(jī)制在我國電力市場建設(shè)中的重要作用

我國目前仍處在電力市場建設(shè)初期，設(shè)計(jì)者們精心設(shè)計(jì)的市場規(guī)則在實(shí)踐中常常遭遇嚴(yán)重挑戰(zhàn)，參與者“不參與，亂參與”的現(xiàn)象在多個(gè)市場時(shí)有發(fā)生，最終只能采取行政干預(yù)等計(jì)劃手段強(qiáng)行推進(jìn)“市場”建設(shè)。

我國電力行業(yè)長期實(shí)行計(jì)劃體制，發(fā)電企業(yè)、電力用戶鮮有交集。進(jìn)入電力市場后，沒有人能掌握其他所有人的私有信息，因此是典型的分散化決策。市場設(shè)計(jì)者如果想讓參與者從“不參與，亂參與”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;愿參與，會(huì)參與”，就必須采用激勵(lì)機(jī)制這種間接控制的方式，來激發(fā)各個(gè)參與者作出的分散化決策與市場設(shè)計(jì)者的預(yù)期相一致。

未來隨著市場放開程度不斷增加，觸及參與者利益越來越多，很多市場深層次問題將會(huì)進(jìn)一步暴露，規(guī)則設(shè)計(jì)不合理、不公平等問題將被同步放大，利用規(guī)則漏洞獲利、惡意操縱市場等問題將更為突出。如果要維持市場持久穩(wěn)定，設(shè)計(jì)者就更需要運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制來引導(dǎo)參與者遵守市場的“游戲規(guī)則”，與市場設(shè)計(jì)者的初衷“同向而行”。

2云南電力市場激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)

激勵(lì)機(jī)制是云南電力市場機(jī)制設(shè)計(jì)的核心，主要包括價(jià)格激勵(lì)、電量激勵(lì)、評價(jià)激勵(lì)、清潔能源消納激勵(lì)四個(gè)方面，為云南電力市場穩(wěn)定運(yùn)行和市場主體的培育發(fā)揮了重要作用。

(一)價(jià)格激勵(lì)

價(jià)格能反映市場供求關(guān)系，引導(dǎo)資源配置，是最關(guān)鍵、最有效的激勵(lì)要素。云南電力市場在機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)牢牢抓住價(jià)格激勵(lì)這個(gè)“牛鼻子”，通過有效的價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)，激勵(lì)市場主體積極參與市場。

1. 正向激勵(lì)

在集中撮合、連續(xù)掛牌等環(huán)節(jié)，不采用統(tǒng)一出清，買賣雙方按申報(bào)價(jià)格成交，屬于正向激勵(lì)。

統(tǒng)一出清是國外電力現(xiàn)貨市場普遍采用的價(jià)格機(jī)制，但統(tǒng)一出清要能有效發(fā)揮價(jià)格引導(dǎo)作用需要滿足一定的邊際條件，不顧實(shí)際的盲目引用反而會(huì)適得其反。以云南而言，如果采用統(tǒng)一價(jià)格出清，一方面云南發(fā)、用電側(cè)的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI)均超過1000，是典型的“雙邊壟斷”結(jié)構(gòu)，市場極容易被寡頭壟斷。另一方面如果沒有金融市場相配合，簡單的統(tǒng)一出清無法對市場參與者形成有效激勵(lì)。因?yàn)椴徽撈淙绾闻ρ芯渴袌鲆?guī)則、報(bào)價(jià)策略如何優(yōu)化，都無法決定其最終成交價(jià)格，決策與收益的相關(guān)性極弱。最終絕大部分參與者為了簡單，直接選擇作為價(jià)格接受者被動(dòng)參與市場，參與者的積極性和主動(dòng)性難以有效調(diào)動(dòng)，不利于參與者市場意識(shí)和市場能力的持續(xù)提高，對市場未來的發(fā)展極為不利。云南電力市場采用申報(bào)價(jià)格出清，參與者的收益完全由自己的分散決策決定，收益與決策直接相關(guān)，有效激勵(lì)了參與者認(rèn)真研究規(guī)則、優(yōu)化報(bào)價(jià)策略、積極參與市場的動(dòng)力。云南電力市場的很多規(guī)則完善、收益模式都是由參與者創(chuàng)造出來的，整個(gè)市場的活力和創(chuàng)造力被充分激發(fā)。

2. 負(fù)向激勵(lì)

選擇進(jìn)入云南電力市場的參與者全部取消目錄電價(jià)，所有價(jià)格均由市場形成。激勵(lì)參與者按真實(shí)的發(fā)用電需求參與交易，盡量減少偏差帶來的經(jīng)濟(jì)損失，屬于負(fù)向激勵(lì)。

對電廠未充分成交導(dǎo)致的超發(fā)電量，引入“成交比”的概念，成交比等于電廠市場化成交電量除以電廠實(shí)際發(fā)電量。電廠在省內(nèi)市場如不能充分成交，則其超發(fā)電量的收益將可能低于市場平均收益，成交比例越低，收益越低。對電力用戶、售電公司未充分成交導(dǎo)致的超用電量，則按用戶正偏差價(jià)格結(jié)算，為上年度統(tǒng)調(diào)電廠平均上網(wǎng)結(jié)算價(jià)格的1.2倍與當(dāng)月省內(nèi)集中市場成交均價(jià)的1.2倍兩者取小值，可以看出，如果電力用戶、售電公司在省內(nèi)市場不能充分成交，則其超用電量的價(jià)格將可能高于市場平均水平。

買賣雙方為了避免超發(fā)、超用帶來的損失，也有可能采用過量成交的策略，云南電力市場為此設(shè)置了負(fù)偏差結(jié)算機(jī)制，如參與者自身原因?qū)е碌慕灰纂娏课赐瓿?，需要按一定?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行負(fù)偏差考核。

在上述正偏差、負(fù)偏差結(jié)算機(jī)制的雙重激勵(lì)下，參與者最終將按實(shí)際需求理性選擇交易電量，并在“超發(fā)價(jià)格—超用價(jià)格”之間尋找到一個(gè)雙方都接受的合理價(jià)格，實(shí)現(xiàn)充分成交，這個(gè)過程就是實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的一個(gè)過程。

(二)電量激勵(lì)

現(xiàn)階段云南電力市場中供大于求的矛盾長期存在，電量是否充分成交一直是市場參與者所關(guān)注的問題。在電量方面云南電力市場設(shè)計(jì)了如下激勵(lì)機(jī)制。

1. 正向激勵(lì)

在西電東送協(xié)議內(nèi)電量中安排一定比例的電量，按發(fā)電企業(yè)在省內(nèi)市場成交的市場化電量比例給予獎(jiǎng)勵(lì)，這部分電量價(jià)格相對較高，激勵(lì)發(fā)電企業(yè)在省內(nèi)市場充分成交，屬于正向激勵(lì)。

2. 負(fù)向激勵(lì)

進(jìn)入市場的發(fā)電企業(yè)全部電量通過市場交易形成，不再安排基數(shù)電量。在主汛期出現(xiàn)全面富余后，調(diào)度機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照交易電量安排發(fā)電，對于不積極參與市場未獲得足夠交易電量的發(fā)電企業(yè)，則可能出現(xiàn)棄水損失，屬于負(fù)向激勵(lì)。

(三)評價(jià)激勵(lì)

建立交易行為評價(jià)機(jī)制，履約率高、誠實(shí)守信、行為良好的市場主體評級上升，反之則評級降低。將評價(jià)等級與交易權(quán)限、保證金額度等參與者的切身利益掛鉤，讓參與者能通過遵規(guī)守紀(jì)獲得實(shí)實(shí)在在的利益，激勵(lì)市場參與者遵守規(guī)則、誠實(shí)守信。

1. 正向激勵(lì)

對售電公司，每季度開展一次評級，具體等級分為：AAA，AA，A，B，C，D。對完成售電公司準(zhǔn)入程序、初次進(jìn)入市場的售電公司評價(jià)等級為A級。售電公司評級與保證金掛鉤，評級越低所繳納保證金越多，評級越高所繳納保證金越少，最高AAA級可以免繳保證金，以此激勵(lì)售電公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，為用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，屬于正向激勵(lì)。

2. 負(fù)向激勵(lì)

雙邊交易中，電力用戶、售電公司的月度雙邊交易電量完成率累計(jì)出現(xiàn)3個(gè)月低于80%，或累計(jì)出現(xiàn)2個(gè)月低于60%，則限制其參與本年度后續(xù)月度雙邊交易，并自行承擔(dān)合同違約責(zé)任。云南電力市場為雙邊交易設(shè)置了多次填報(bào)、價(jià)格調(diào)整、雙邊互保等多項(xiàng)配套規(guī)則，是最為靈活、最受歡迎的品種之一，參與者為了獲得雙邊交易的參與權(quán)限，必然會(huì)選擇按照交易規(guī)則理性參與市場，屬于負(fù)向激勵(lì)。

集中交易中，出現(xiàn)未成交的市場主體3家及以上不屬于同一集團(tuán)的電廠(或電力用戶、售電公司)申報(bào)電價(jià)各段均相同(申報(bào)限價(jià)除外)，且該部分申報(bào)量占總申報(bào)量的比例達(dá)到20%及以上，或者其他異常報(bào)價(jià)，操作或控制市場化交易的行為，經(jīng)政府主管部門認(rèn)定后，相關(guān)報(bào)價(jià)無效，且發(fā)電企業(yè)按最低限價(jià)進(jìn)行撮合，電力用戶或售電公司按最高限價(jià)進(jìn)行撮合。以此激勵(lì)參與者按自身真實(shí)意愿報(bào)價(jià)，不進(jìn)行市場串謀報(bào)價(jià)，屬于負(fù)向激勵(lì)。

(四)清潔能源消納激勵(lì)

云南省清潔能源裝機(jī)比例超過80%，但具有年及以上調(diào)節(jié)能力的清潔能源裝機(jī)僅占18.7%，整體調(diào)節(jié)性能較差。如何利用市場激勵(lì)機(jī)制充分消納清潔能源是云南電力市場的重要目標(biāo)之一。

1. 正向激勵(lì)

云南電力市場設(shè)計(jì)了調(diào)節(jié)電量機(jī)制，給予具備年及以上調(diào)節(jié)能力發(fā)電廠一定標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)節(jié)電量，這部分電量價(jià)格相對較高，但其必須承擔(dān)相應(yīng)的調(diào)蓄任務(wù)。當(dāng)其他清潔能源電廠存在棄水、棄風(fēng)、棄光風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，具備年及以上調(diào)節(jié)能力的水電廠需要少發(fā)、不發(fā)調(diào)節(jié)電量，騰出發(fā)電空間優(yōu)先消納不具備調(diào)節(jié)能力的清潔能源，以避免棄水、棄風(fēng)、棄光。而當(dāng)其他清潔能源電廠發(fā)電能力不足時(shí)，具備調(diào)節(jié)能力的水電廠利用庫容增發(fā)調(diào)節(jié)電量以滿足用電需求。上述調(diào)節(jié)電量機(jī)制充分利用了具備年及以上調(diào)節(jié)能力的水電廠的調(diào)蓄能力，實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)清潔能源的充分消納，屬于正向激勵(lì)。

云南電力市場設(shè)計(jì)了火電長期備用機(jī)制，鼓勵(lì)火電企業(yè)讓出發(fā)電空間以充分消納清潔能源。同時(shí)提取一定標(biāo)準(zhǔn)的長期備用資金，給予火電企業(yè)長期備用設(shè)備維護(hù)必要的資金支持，屬于正向激勵(lì)。

2. 負(fù)向激勵(lì)

在上述火電長期備用補(bǔ)償機(jī)制中，火電企業(yè)即使不發(fā)電，但仍需要加強(qiáng)設(shè)備運(yùn)維和存煤工作，以確保系統(tǒng)需要時(shí)火電機(jī)組能提供真實(shí)可用的備用容量。存煤方面，系統(tǒng)需要火電支撐月份(4至6月)，火電分配資金與電廠存煤情況掛鉤，當(dāng)火電存煤預(yù)警級別達(dá)到紅色時(shí)，按上述計(jì)算的月度長期備用容量的90%對電廠進(jìn)行備用結(jié)算，激勵(lì)火電企業(yè)加強(qiáng)存煤工作。開機(jī)方面，對于調(diào)度機(jī)構(gòu)擬安排啟?；蝽敺暹\(yùn)行機(jī)組，無法滿足要求的，視為該機(jī)組當(dāng)月不滿足備用要求，扣除相應(yīng)的長期備用容量，屬于負(fù)向激勵(lì)。

云南電力市場從價(jià)格機(jī)制、電量機(jī)制、評價(jià)機(jī)制、清潔能源消納機(jī)制等多個(gè)方面入手，將正向激勵(lì)與反向懲戒相結(jié)合，將“激勵(lì)相容”原理深入滲透到交易規(guī)則中，使市場參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者的既定的目標(biāo)相一致，每個(gè)參與者主觀上追求個(gè)人利益的同時(shí)，客觀上也達(dá)到了機(jī)制設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)。云南電力市場主要激勵(lì)機(jī)制如表1所示。

表1 云南電力市場主要激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

3云南電力市場激勵(lì)機(jī)制的應(yīng)用成效

通過激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和應(yīng)用，云南電力市場從2014年運(yùn)行至今，維持了“電量穩(wěn)步增長，電價(jià)保持合理”的平穩(wěn)態(tài)勢，從注冊主體數(shù)量、交易電量、交易電價(jià)、雙邊交易電量比例、偏差電量比例、清潔能源電量比例等指標(biāo)可以得到明顯體現(xiàn)。