第一章  總則

第一條 為規(guī)范湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）配額托管業(yè)務(wù)的管理工作，保障交易各方的合法權(quán)益，規(guī)范托管機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本實(shí)施細(xì)則適用于湖北省范圍內(nèi)，配額管理企業(yè)與托管機(jī)構(gòu)開(kāi)展的配額托管業(yè)務(wù)。

第二章  定義

第三條 托管機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)申請(qǐng)備案，由交易中心認(rèn)證相關(guān)資質(zhì)，可以接受委托方委托，代為持有委托方的碳資產(chǎn)，以自身名義對(duì)委托方所托管的碳資產(chǎn)進(jìn)行集中管理和交易的企業(yè)法人或者其他組織。

第四條 配額（HBEA），是指由湖北省發(fā)改委按照配額管理企業(yè)年度配額分配方案，在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)發(fā)放給企業(yè)的碳排放權(quán)指標(biāo)。

第五條 CCER（核證自愿減排量），是指由國(guó)家發(fā)改委備案簽發(fā)，可以抵銷配額用于控排企業(yè)履約的核證自愿減排量。本實(shí)施細(xì)則中除有特殊說(shuō)明外，CCER均指符合湖北省履約條件，在湖北省境內(nèi)，配額管理企業(yè)核查邊界外產(chǎn)生的CCER。

第三章  托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)證

第六條 凡承認(rèn)、遵守相關(guān)法律法規(guī)及政府監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定、交易中心的業(yè)務(wù)規(guī)則和各項(xiàng)管理辦法，并且符合本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他組織，均可以申請(qǐng)成為交易中心認(rèn)證的托管機(jī)構(gòu)。

第七條 申請(qǐng)認(rèn)證的托管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

(一) 注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元；

(二) 具有獨(dú)立、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

(三) 經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)中至少有 1 人（含）以上擁有湖北碳交易員從業(yè)資格證；

(四) 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員；

(五) 具備健全的現(xiàn)代化法人治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)，并具有完備的財(cái)務(wù)管理制度、碳排放權(quán)交易管理制度、交易結(jié)算制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

(六) 申請(qǐng)單位及其股東或其母公司近2年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄、無(wú)重大訴訟仲裁案件；

(七) 熟悉、認(rèn)同并自愿遵守交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則及管理辦法；

(八) 及時(shí)足額繳納應(yīng)繳費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以物價(jià)局文件為準(zhǔn)；

(九) 交易中心規(guī)定的其它條件。

第四章  托管機(jī)構(gòu)的備案和年檢

第八條 托管機(jī)構(gòu)備案程序

(一)擬申請(qǐng)備案成為交易中心托管機(jī)構(gòu)的單位需向交易中心會(huì)員部提出申請(qǐng)并遞交如下資料：

1、申請(qǐng)成為交易中心托管機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)；

2、申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件（經(jīng)年檢）；

3、申請(qǐng)單位國(guó)、地稅稅務(wù)登記證復(fù)印件；

4、申請(qǐng)單位組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

5、申請(qǐng)單位法定代表人身份證明及其身份證復(fù)印件；

6、申請(qǐng)單位高管及關(guān)鍵崗位從業(yè)人員簡(jiǎn)歷；

7、申請(qǐng)單位章程；

8、申請(qǐng)單位上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

9、申請(qǐng)單位近2年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄、重大訴訟或仲裁案件的書(shū)面說(shuō)明或承諾；

10、 交易中心要求的其它資質(zhì)證明材料。

注：以上資料均應(yīng)加蓋申請(qǐng)單位公章。

(二)交易中心會(huì)員部對(duì)申請(qǐng)單位遞交的資料按照中心相關(guān)要求進(jìn)行審查。

(三)審查合格后，由交易中心會(huì)員部向申請(qǐng)單位出具《托管機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定書(shū)》，申請(qǐng)單位繳清相關(guān)費(fèi)用后，正式成為交易中心認(rèn)可備案的托管機(jī)構(gòu)，在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。

(四)經(jīng)審查不合格的，交易中心將不予備案。申請(qǐng)單位可在整改后，再次向交易中心會(huì)員部提交資格認(rèn)定申請(qǐng)。

第九條 托管機(jī)構(gòu)通過(guò)交易中心審核備案程序后，應(yīng)在收到《托管機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定書(shū)》的15個(gè)工作日內(nèi)向交易中心繳納相關(guān)費(fèi)用，逾期未繳納相關(guān)費(fèi)用的視為自動(dòng)放棄托管機(jī)構(gòu)資格。

第十條 交易中心對(duì)托管機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢登記制度，年檢登記時(shí)間為每年7月 1 日至 8 月 31 日。年檢時(shí)托管機(jī)構(gòu)向交易中心會(huì)員部提供如下文件、材料：

(一) 托管機(jī)構(gòu)年檢登記表；

(二) 通過(guò)當(dāng)年度工商年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本復(fù)印件；

(三) 交易中心要求提供的其它證明文件。

    交易中心會(huì)員部對(duì)托管機(jī)構(gòu)提供的上述材料進(jìn)行審查，經(jīng)審查未通過(guò)年檢的或經(jīng)交易中心抽查發(fā)現(xiàn)年檢不符合規(guī)定的，交易中心終止其托管機(jī)構(gòu)資格，并予以公告。

第五章  托管機(jī)構(gòu)的變更和終止

第十一條 托管機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在情況發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提供書(shū)面變更報(bào)告：

(一) 變更法定代表人；

(二) 變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(三) 變更名稱、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍或聯(lián)系方式；

(四) 經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

(五) 發(fā)生人民幣10萬(wàn)元以上的經(jīng)濟(jì)糾紛、訴訟或仲裁案件；

(六) 取得其他碳排放權(quán)交易場(chǎng)所會(huì)員資格；

(七) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)部門立案調(diào)查、處罰；

(八) 交易中心要求報(bào)告的其他情況。

第十二條 托管機(jī)構(gòu)因公司經(jīng)營(yíng)等原因可以申請(qǐng)終止其托管機(jī)構(gòu)資格，按以下流程申辦：

（一）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易中心提供如下材料：

1、關(guān)于終止托管機(jī)構(gòu)資格的內(nèi)部審批文件（股東（大）會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要等）；

2、關(guān)于終止托管機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)；

3、未履行完畢的托管業(yè)務(wù)的處置方案；

4、交易中心要求的其他材料。

（二）所有已經(jīng)簽署但未完全履行的委托方碳資產(chǎn)托管協(xié)議，應(yīng)按照托管協(xié)議中約定的相關(guān)條款執(zhí)行。協(xié)議中未確定的，應(yīng)在托管機(jī)構(gòu)提請(qǐng)終止托管機(jī)構(gòu)資格前，與委托方另行商定補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)在簽訂后向交易中心報(bào)備。

（三）所有涉及交易、結(jié)算資料等檔案，應(yīng)按照交易中心有關(guān)制度規(guī)定存放在交易中心指定場(chǎng)，并由申請(qǐng)終止的托管機(jī)構(gòu)一次性承擔(dān)所有保管費(fèi)用。

（四）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)清與交易中心的所有費(fèi)用，交易中心已經(jīng)收取的各種費(fèi)用不予退還，在處理托管機(jī)構(gòu)終止過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由托管機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

（五）上述處置完成后，由托管機(jī)構(gòu)自行在公開(kāi)媒體發(fā)布其托管機(jī)構(gòu)資格終止的公告。交易中心也將通過(guò)網(wǎng)站等方式發(fā)布終止托管機(jī)構(gòu)資格公告，公告期為90個(gè)工作日。

（六）待上述流程完成，同時(shí)交易中心確認(rèn)托管機(jī)構(gòu)相應(yīng)托管協(xié)議已處置完畢，無(wú)遺留問(wèn)題后，交易中心正式向托管機(jī)構(gòu)發(fā)出《終止托管資格告知書(shū)》，正式終止其托管機(jī)構(gòu)資格，托管機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)從事交易中心任何托管業(yè)務(wù)或其他有關(guān)業(yè)務(wù)。

第十三條 交易中心有權(quán)根據(jù)交易中心相關(guān)管理制度，在托管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)違約的情況下，撤銷其托管機(jī)構(gòu)資格。

第六章  托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)

第十四條 交易中心托管機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

(一) 托管機(jī)構(gòu)可在交易中心允許范圍內(nèi)，與擁有碳資產(chǎn)的委托方簽訂相應(yīng)托管協(xié)議，代為管理配額，進(jìn)行碳資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，并獨(dú)自承擔(dān)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任，同時(shí)可以收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。托管機(jī)構(gòu)每年度（配額年度，時(shí)間從當(dāng)年7月1日至次年6月30日）受托托管碳資產(chǎn)上限為1000萬(wàn)噸；

(二) 享有交易中心提供的相關(guān)服務(wù)；

(三) 同等條件下，對(duì)交易中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；

(四) 獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；

(五) 對(duì)交易中心的工作提出意見(jiàn)、建議；

(六) 依據(jù)本辦法申請(qǐng)終止托管機(jī)構(gòu)資格。

第十五條 交易中心托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一) 遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

(二) 遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)章制度；

(三) 接受交易中心的監(jiān)督管理，參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)；

(四) 維護(hù)交易各方權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

(五) 對(duì)交易中心所有未公開(kāi)信息、資料履行保密責(zé)任；

(六) 按交易中心規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用。

第七章 托管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第十六條 托管機(jī)構(gòu)與委托方簽訂相應(yīng)托管協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前向交易中心報(bào)備。托管協(xié)議簽訂后，需向交易中心提交原件一份備案。

第十七條 托管機(jī)構(gòu)與委托方簽訂相應(yīng)托管協(xié)議時(shí)，應(yīng)按協(xié)議內(nèi)容繳納足額保證金，保證金可委托交易中心存管或以雙方認(rèn)可其他的形式存管。繳納期限為簽訂托管協(xié)議后的5個(gè)工作日內(nèi)，逾期未繳納足額保證金的，交易中心視為該托管協(xié)議未生效，不會(huì)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)。

第十八條 保證金金額按照托管機(jī)構(gòu)簽訂的配額托管協(xié)議收取，收取標(biāo)準(zhǔn)為托管配額總市值的20%（配額價(jià)格以簽訂協(xié)議上一交易日收盤價(jià)計(jì)算）。保證金返還時(shí)不計(jì)利息。

第十九條 在托管協(xié)議到期時(shí)，如托管機(jī)構(gòu)未能按照協(xié)議返還委托方相應(yīng)碳資產(chǎn)，造成委托方無(wú)法按時(shí)完成履約或者造成其經(jīng)濟(jì)損失的，該保證金將用來(lái)補(bǔ)償委托方損失。具體根據(jù)雙方委托協(xié)議執(zhí)行。

第二十條 托管機(jī)構(gòu)在與委托方簽訂托管協(xié)議后，委托方須按照協(xié)議內(nèi)容，將擁有相應(yīng)碳資產(chǎn)的交易賬戶交給托管機(jī)構(gòu)管理或是直接將相應(yīng)碳資產(chǎn)劃撥至托管機(jī)構(gòu)賬戶。托管配額所在賬戶受交易中心監(jiān)管，將被設(shè)置為無(wú)法出金狀態(tài)，即交易系統(tǒng)內(nèi)資金無(wú)法轉(zhuǎn)入銀行賬戶中提取。

第二十一條 托管機(jī)構(gòu)在托管協(xié)議到期后，應(yīng)將相應(yīng)碳資產(chǎn)交由委托方。經(jīng)委托方書(shū)面確認(rèn)，交易中心將托管賬戶解凍，恢復(fù)出金功能。如托管配額在委托方交易賬戶中托管，委托方須按照協(xié)議約定的金額，轉(zhuǎn)入托管機(jī)構(gòu)指定銀行賬戶。如托管配額在托管機(jī)構(gòu)交易賬戶中托管，托管機(jī)構(gòu)自行處置相關(guān)資產(chǎn)。托管協(xié)議履行完成。

第二十二條 在執(zhí)行托管協(xié)議期間，協(xié)議任一方因自身原因單方面中止托管協(xié)議的，雙方應(yīng)按照協(xié)議中明確的方式進(jìn)行協(xié)商處理。

第二十三條 托管協(xié)議執(zhí)行期間，實(shí)行市值風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)該托管賬戶與保證金賬戶總市值不足托管配額市值的110%時(shí)，托管賬戶將被凍結(jié)。交易中心將以書(shū)面形式要求托管機(jī)構(gòu)在兩個(gè)工作日內(nèi)追加保證金。追加后保證金應(yīng)滿足托管賬戶與保證金賬戶總市值為托管配額的120%。托管協(xié)議有另行協(xié)定的，以雙方托管協(xié)議為準(zhǔn)。

第二十四條 托管機(jī)構(gòu)在兩個(gè)工作日內(nèi)，未補(bǔ)交足額保證金的，交易中心將凍結(jié)托管賬戶，并依照委托托管協(xié)議的約定，修改托管賬戶密碼，將該賬戶交由委托方管理，同時(shí)按照雙方委托協(xié)議中明確的保證金處理方式進(jìn)行處理。

第二十五條 對(duì)于已經(jīng)終止的托管協(xié)議，如委托方與托管機(jī)構(gòu)愿意繼續(xù)進(jìn)行碳資產(chǎn)托管，并達(dá)成協(xié)議的，委托方與托管機(jī)構(gòu)需重新簽訂書(shū)面托管協(xié)議，并報(bào)交易中心備案。

第八章 違規(guī)違約處罰

第二十六條 交易中心所有托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)并同意，托管機(jī)構(gòu)違反交易中心交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易中心會(huì)員部核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。

第二十七條 托管機(jī)構(gòu)違反交易中心托管業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取以下相應(yīng)措施對(duì)其違約違規(guī)行為進(jìn)行處罰：

(一) 口頭警告

    未按時(shí)進(jìn)行托管機(jī)構(gòu)年檢的；

 (二) 出具整改意見(jiàn)書(shū)或通報(bào)批評(píng)

    1、公司經(jīng)營(yíng)狀況、注冊(cè)資本、法人變更、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動(dòng)等重要信息發(fā)生變更時(shí)，未向交易中心提供書(shū)面變更報(bào)告的；

    2、未能按照交易中心有關(guān)要求，積極有效履行托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的；

(三) 中止托管機(jī)構(gòu)資格

    1、未能完全執(zhí)行相關(guān)托管協(xié)議，造成委托方無(wú)法按期履約的；或者未能完全執(zhí)行相關(guān)托管協(xié)議，給委托方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失的。

    2、托管機(jī)構(gòu)有違規(guī)收費(fèi)行為或未按時(shí)繳納交易中心規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的。

    3、根據(jù)托管協(xié)議內(nèi)容，在收到交易中心要求補(bǔ)交保證金的書(shū)面通知后，兩個(gè)工作日內(nèi)未足額補(bǔ)交保證金的。

(四)撤銷托管機(jī)構(gòu)資格

    1、擅自轉(zhuǎn)讓、出租托管機(jī)構(gòu)資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

    2、以交易中心業(yè)務(wù)名義從事非交易中心業(yè)務(wù)或從事其它與交易中心類似業(yè)務(wù)的；

    3、違反國(guó)家法律法規(guī)的；

第二十八條 托管機(jī)構(gòu)被中止托管機(jī)構(gòu)資格的，可在十個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交書(shū)面申請(qǐng)以及針對(duì)被中止會(huì)員資格情況的相關(guān)說(shuō)明，經(jīng)交易中心核實(shí)后，可恢復(fù)托管機(jī)構(gòu)資格。經(jīng)交易中心核實(shí)在中止資格的過(guò)程中確實(shí)違反相關(guān)國(guó)家法律或交易中心有關(guān)規(guī)定的，撤銷托管機(jī)構(gòu)資格。

第二十九條 托管機(jī)構(gòu)被撤消托管機(jī)構(gòu)資格的，交易中心兩年內(nèi)不再接受相關(guān)托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案，該托管機(jī)構(gòu)也不得進(jìn)行相關(guān)托管業(yè)務(wù)或交易中心其他業(yè)務(wù)。

第九章  附 則

第三十條 本實(shí)施細(xì)則由湖北碳排放權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋、修訂并組織實(shí)施。

第三十一條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。