.06%(2012年)、86.72%(2013年)、86.58%(2014年)；累積光伏裝機(jī)量占全球比例分別為87.03%(2012年)、86.94%(2013年)、86.86%(2014年)。樣本國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)規(guī)模占到了全球光伏產(chǎn)業(yè)規(guī)模的85%以上，能較為全面地反映全球光伏產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀。

　　為了消除投入與產(chǎn)出在時(shí)間上的滯后性，本文在選用數(shù)據(jù)時(shí)，投入和產(chǎn)出指標(biāo)分別選取第t年和第t+1年的數(shù)據(jù)。而為了減少數(shù)據(jù)因?yàn)閱我荒攴莸牟▌?dòng)性，本文的投入指標(biāo)選取的是2011—2013年的平均值，產(chǎn)出指標(biāo)為2012—2014年的平均值，環(huán)境指標(biāo)為2011—2013年的平均值。所有數(shù)據(jù)均來源于國(guó)際能源署官方網(wǎng)站。

　　3政策績(jī)效結(jié)果及分析

　　3.1第一階段傳統(tǒng)DEA的實(shí)證結(jié)果

　　利用DEAP2.1軟件對(duì)18個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)效率水平和所處規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)進(jìn)行分析，結(jié)果見表3。在不考慮外部環(huán)境和隨機(jī)誤差的情況下，計(jì)算得出相對(duì)效率水平：18個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)的平均技術(shù)效率值為0.81，平均純技術(shù)效率值為0.94，平均規(guī)模效率值為0.87，12個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率值達(dá)到了1即處于技術(shù)效率前沿面上，其他國(guó)家均不同程度地處于無效率狀態(tài)，有待提高。

　　計(jì)算結(jié)果表明，大多數(shù)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率大于規(guī)模效率，這意味著多數(shù)國(guó)家的技術(shù)效率來源于純技術(shù)效率，而不是規(guī)模效率，說明規(guī)模效率無效是制約光伏產(chǎn)業(yè)效率的主要因素。由于初算結(jié)果包含了外部環(huán)境和隨機(jī)誤差項(xiàng)，不能較好地反映政策績(jī)效，需要進(jìn)行調(diào)整并重新計(jì)算結(jié)果。

　　3.2第二階段SFA回歸結(jié)果

　　利用統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行SFA回歸，將第一階段投入變量得出的松弛變量作為第二階段的被解釋變量，將各個(gè)國(guó)家的環(huán)境變量、電力消費(fèi)總量、GDP和人口作為解釋變量，回歸得到的結(jié)果顯示，SFA模型的單邊似然比統(tǒng)計(jì)量均大于mixed分布的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)值，回歸模型通過了檢驗(yàn)，且δ2和γ均通過了顯著性檢驗(yàn)。說明產(chǎn)出與離線產(chǎn)出間的差距主要是由管理無效導(dǎo)致的，剝離原投入松弛變量中受到環(huán)境因素影響的部分，很有必要。由于環(huán)境變量是對(duì)各投入松弛變量的回歸，當(dāng)回歸系數(shù)為負(fù)時(shí)，表示降低投入松弛的冗余，提高技術(shù)效率；反之則增加投入松弛的冗余，降低技術(shù)效率。

　　電力消費(fèi)總量對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的松弛變量具有正向影響，說明電力消費(fèi)總量較大但也并不能有效增加行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新資源的配置。原因在于，盡管行業(yè)的消費(fèi)需求量很大，帶動(dòng)了政府對(duì)行業(yè)創(chuàng)新給予較多的資金支持，但是獲得資金支持的企業(yè)可能對(duì)研究經(jīng)費(fèi)的管理較為粗放，造成浪費(fèi)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人口數(shù)量對(duì)研究經(jīng)費(fèi)松弛變量的影響為負(fù)，說明經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)度可以有效增進(jìn)光伏行業(yè)創(chuàng)新資源的配置。電力消費(fèi)總量、人口和GDP對(duì)于人力資源投入的松弛變量的影響并不顯著。

　　3.3第三階段調(diào)整投入后DEA實(shí)證結(jié)果

　　對(duì)18個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)效率的投入變量進(jìn)行調(diào)整后，再根據(jù)調(diào)整后的投入變量和原始產(chǎn)出變量，計(jì)算剔除了外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的技術(shù)效率，如表3所示。與調(diào)整前相比，調(diào)整后的政策效率發(fā)生了變化。從18個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)的平均效率值來看，技術(shù)效率從0.81上升到0.82，純技術(shù)效率從0.94上升到0.97，規(guī)模效率從0.87下降到0.84，波動(dòng)的幅度較小。總的來說，樣本國(guó)家的純技術(shù)效率在第一階段被低估，規(guī)模效率在第一階段被高估。

　　剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差以后，7個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有不同幅度的上升，說明這7個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)所處的比較不利的環(huán)境因素限制了技術(shù)效率的提升，而不是較低的管理水平導(dǎo)致了低技術(shù)效率；5個(gè)國(guó)家的技術(shù)效率在調(diào)整前后均為1，保持不變，說明在這5個(gè)國(guó)家，光伏產(chǎn)業(yè)處于自身最優(yōu)的狀態(tài)；6個(gè)國(guó)家的技術(shù)效率有所下降，說明這6個(gè)國(guó)家的技術(shù)效率在第一階段被高估。與調(diào)整前相比，調(diào)整后6個(gè)國(guó)家的純技術(shù)效率有明顯的上升，10個(gè)國(guó)家的純技術(shù)效率保持不變，說明大部分國(guó)家的純技術(shù)效率在第一階段并未被高估。而規(guī)模效率在調(diào)整后，8個(gè)國(guó)家呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，說明這些國(guó)家規(guī)模效率在第一階段被高估，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致這些國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)效率低下的原因。

　　剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差以后，大部分國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增或者規(guī)模報(bào)酬不變的階段，只有中國(guó)和德國(guó)處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，說明光伏產(chǎn)業(yè)兩大強(qiáng)國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)模雖大，但出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。可能原因如下：由于新增裝機(jī)容量增長(zhǎng)太快，德國(guó)政府從2012年實(shí)施了新的政策，光伏利用補(bǔ)貼由原來的每年遞減改為每月遞減，引起了市場(chǎng)劇烈的動(dòng)蕩，這在一定程度上增加了用戶安裝成本，同時(shí)降低了安裝的積極性，使得銷售市場(chǎng)行情下跌，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)規(guī)模外在不經(jīng)濟(jì)；此外，國(guó)內(nèi)外光伏補(bǔ)貼政策變化引起的市場(chǎng)供需失衡也在一定程度上促進(jìn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

　　中國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間短，增長(zhǎng)過快，這一點(diǎn)在已有研究中得到證明。但是盲目的擴(kuò)張并沒有給企業(yè)帶來理想的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這主要與國(guó)內(nèi)光伏企業(yè)主要集中在光伏生產(chǎn)，而制造的產(chǎn)品要賣出去就依賴于歐美等電站開發(fā)的拉動(dòng)，由于金融危機(jī)后開發(fā)需求量下降，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品滯銷，促進(jìn)了規(guī)模擴(kuò)張后的不經(jīng)濟(jì)；另一方面，國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)補(bǔ)貼政策誘使一些企業(yè)涌入產(chǎn)業(yè)鏈下游的產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)能大量增長(zhǎng)，但外銷不暢，內(nèi)需不足，企業(yè)紛紛打出價(jià)格戰(zhàn)，使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下降，導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

　　3.4差異性分析

　　為進(jìn)一步比較不同國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)之間的效率差異，根據(jù)效率測(cè)算值，對(duì)18個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行Q型聚類。由于技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，導(dǎo)致三者之間存在共線性問題。因此，選取沒有相關(guān)性的技術(shù)效率和純技術(shù)效率作為聚類分析的指標(biāo)。利用統(tǒng)計(jì)軟件SAS8.0進(jìn)行聚類分析，得到的結(jié)果如圖1和表4所示。

　　表4中，NCL為當(dāng)前系統(tǒng)存在類的總個(gè)數(shù)，Clusters為當(dāng)前加入的編號(hào)，Joined表示加入該類的國(guó)家，F(xiàn)REQ表示新類的元素個(gè)數(shù)，SPRSQ表示類與類之間規(guī)格化最短距離，RSQ表示R2統(tǒng)計(jì)量，ERSQ表示偏R2統(tǒng)計(jì)量，CCC為統(tǒng)計(jì)量值，PSF為偽F統(tǒng)計(jì)量，PST2為偽T2統(tǒng)計(jì)量，Tie表示“節(jié)”。從CCC統(tǒng)計(jì)量可以看出，聚為3類時(shí)的值最大；若聚為4類，偽F統(tǒng)計(jì)量PSF和偽T2統(tǒng)計(jì)量都變化較大。綜合各方面的情況，聚為3類最為合適。

　　結(jié)合圖1的結(jié)果，可以得到18個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)效率分類情況。第一類澳大利亞、意大利、韓國(guó)、挪威、西班牙、瑞典、瑞士、美國(guó)、德國(guó)、荷蘭和日本，該類的特點(diǎn)是純技術(shù)效率和規(guī)模效率(0.91～1.00)明顯好于其他兩類，光伏產(chǎn)業(yè)效率處于相對(duì)較高的水平。第二類為中國(guó)、法國(guó)和馬來西亞，這三個(gè)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率與第一類十分接近，但規(guī)模效率在0.71～0.76之間，低于第一類國(guó)家的規(guī)模效率值，此類國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)效率整體處于相對(duì)中等的水平；第三類為奧地利、比利時(shí)、加拿大和丹麥，這4個(gè)國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率都大于0.90，與第一、二類國(guó)家的純技術(shù)效率接近，但是規(guī)模效率明顯低于第一、二類，都在0.41～0.54之間，此類國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)效率特點(diǎn)是純技術(shù)效率高于規(guī)模效率，技術(shù)效率較低主要是因?yàn)橐?guī)模效率低，光伏產(chǎn)業(yè)效率處于相對(duì)較低的水平。

　　4結(jié)論及建議

　　結(jié)論如下：

　　(1)剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響后，各個(gè)國(guó)家的技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值均有不同程度的變化。與剔除前相比，純技術(shù)效率整體上被低估，規(guī)模效率整體上被高估，這說明外部環(huán)境因素對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)政策效率有一定的影響。

　　(2)剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差后，大部分國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增或不變的階段，只有中國(guó)和德國(guó)處于規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，說明光伏產(chǎn)業(yè)兩大強(qiáng)國(guó)對(duì)光伏的利用規(guī)模較大，但已經(jīng)出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

　　(3)聚類分析將樣本國(guó)家分為三類，第一類：澳大利亞、美國(guó)、德國(guó)和日本等11個(gè)國(guó)家，光伏產(chǎn)業(yè)政策效率處于相對(duì)較高的水平；第二類為中國(guó)、法國(guó)和馬來西亞，光伏產(chǎn)業(yè)政策效率處于相對(duì)中等的水平；第三類為奧地利、比利時(shí)、加拿大和丹麥，光伏產(chǎn)業(yè)政策效率處于相對(duì)較低的水平。

　　本文從三個(gè)方面提出了建議，具體如下：

　　(1)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，營(yíng)造良好環(huán)境。由于環(huán)境變量對(duì)樣本國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)效率值有影響，因此各國(guó)政府需要根據(jù)自身環(huán)境采取相應(yīng)措施促進(jìn)本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如中國(guó)長(zhǎng)期的盲目擴(kuò)張已經(jīng)出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，不能再盲目給予補(bǔ)貼，而應(yīng)調(diào)整政策，采用直接與間接優(yōu)惠相結(jié)合的稅收措施，有針對(duì)性地實(shí)行增值稅即征即退的政策，使得退還的增值稅用于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)及擴(kuò)大生產(chǎn)；鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)鏈中高新技術(shù)的研發(fā)投入，對(duì)企業(yè)購(gòu)買光伏產(chǎn)業(yè)中上游技術(shù)專用儀器設(shè)備及實(shí)驗(yàn)材料給予政策補(bǔ)貼，鼓勵(lì)發(fā)展高附加值的中上游產(chǎn)品。

(2)加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。許多樣本國(guó)家由于較低的光伏產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率影響了光伏產(chǎn)業(yè)的效率，因此，這些國(guó)家需要加快本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率