當(dāng)前全球最為激動人心的一大科技發(fā)展就是區(qū)塊鏈技術(shù)。區(qū)塊鏈屬于一種分布式的、多節(jié)點(diǎn)的電子記賬網(wǎng)絡(luò)，該記賬網(wǎng)絡(luò)把各節(jié)點(diǎn)之間的交易即價(jià)值轉(zhuǎn)移記入標(biāo)準(zhǔn)格式的“賬本”，每次交易形成的新賬記錄被記入一個(gè)區(qū)塊，該區(qū)塊被附加在此前最新附加的區(qū)塊之后。每個(gè)區(qū)塊均經(jīng)過加密，由此形成區(qū)塊鏈。因此，區(qū)塊鏈其實(shí)是一個(gè)不斷加長的列表記錄，但是以分布式的方式存儲在網(wǎng)絡(luò)的所有節(jié)點(diǎn)。它是一種按照時(shí)間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以順序相連的方式組合成的一種鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證不可篡改和不可偽造的分布式賬本。如果說互聯(lián)網(wǎng)屬于信息互聯(lián)網(wǎng)，那么區(qū)塊鏈則可稱為價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)。

我們看到，所有區(qū)塊鏈項(xiàng)目均需要從技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)“立憲”，也就是確立基本的規(guī)則。為此，我們在本文首先探討其原因，進(jìn)而分析主要區(qū)塊鏈共識機(jī)制的規(guī)則特點(diǎn)，從而可以看到，所有這些共識機(jī)制均指向遵循1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主詹姆斯·布坎南所提倡的一致同意效率標(biāo)準(zhǔn)。作為分析結(jié)果，我們從側(cè)面揭示了共識機(jī)制也是區(qū)塊鏈項(xiàng)目為什么可以實(shí)現(xiàn)共享、共識與共贏的核心技術(shù)安排。在整個(gè)分析中，我們還對照了區(qū)塊鏈共識機(jī)制與歐美主要國家的投票機(jī)制的異同，以求得出一些有趣或者有用的結(jié)論。

所有區(qū)塊鏈項(xiàng)目都需要從技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)“立憲”

從技術(shù)層面看，區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、共識機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式。中本聰2009年初發(fā)明比特幣的時(shí)候，其底層技術(shù)就是區(qū)塊鏈技術(shù)。由于所有這些分布式數(shù)據(jù)存儲、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、共識機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)都在此前也已存在，區(qū)塊鏈技術(shù)之“新”實(shí)際上體現(xiàn)在中本聰將這些技術(shù)組合在一起，使得比特幣作為全球第一種分布式數(shù)字加密貨幣能夠以此為基礎(chǔ)橫空出世，開辟了數(shù)字貨幣與區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)新時(shí)空。

從規(guī)則層面來看，區(qū)塊鏈應(yīng)用基于一整套的規(guī)則體系。這套規(guī)則體系是依靠技術(shù)來布置的。區(qū)塊鏈應(yīng)用需要解決人際關(guān)系問題，也就是“主體間性”問題。這就需要先得有規(guī)有矩，后才可“循規(guī)韜距”。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主詹姆斯·M·布坎南(James M. Buchanan)的憲則經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，人的行動面對兩個(gè)層面的選擇：立憲層面的選擇，以及后立憲選擇。立憲層面的選擇涉及確立“憲則”，“基本的規(guī)則”，“規(guī)則的規(guī)則”，涉及在規(guī)則之間做出選擇。后立憲層面的選擇就是在確立了“憲則”之后，在已確立的憲則之下進(jìn)行選擇。區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作也一樣：首先是要做出確立基本規(guī)則，屬于立憲層面的選擇；然后是在既定的基本規(guī)則下具體運(yùn)作區(qū)塊鏈項(xiàng)目，屬于后立憲層面的選擇。在區(qū)塊鏈項(xiàng)目運(yùn)作過程中，整個(gè)區(qū)塊鏈以及所有節(jié)點(diǎn)參與者均需要根據(jù)已有的基本規(guī)則采取行動，做出選擇。區(qū)塊鏈金融項(xiàng)目運(yùn)作得好，首先是因?yàn)槠浠疽?guī)則設(shè)計(jì)得周全，然后是因?yàn)檫@些基本規(guī)則通過區(qū)塊鏈技術(shù)得到妥善布局。

區(qū)塊鏈共識機(jī)制的規(guī)則特點(diǎn)：以工作量證明機(jī)制為例

區(qū)塊鏈的共識機(jī)制就是一種最重要的規(guī)則安排，這種規(guī)則安排用技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。借助于共識機(jī)制，必須盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成分布式數(shù)據(jù)的記錄，做到整個(gè)流程安全、明確及不可逆，由此形成一種難以攻破的、不可篡改的、誠實(shí)可信的分布式多節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)記錄系統(tǒng)，最終實(shí)現(xiàn)對人的去信任，以及對技術(shù)的信任，實(shí)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)上的價(jià)值轉(zhuǎn)移，即基于區(qū)塊鏈的交易。共識機(jī)制涉及通過多個(gè)甚至全部區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)就區(qū)塊信息達(dá)成全網(wǎng)一致共識，保證最新區(qū)塊被準(zhǔn)確添加至區(qū)塊鏈，每個(gè)節(jié)點(diǎn)存儲的區(qū)塊鏈信息一致、不分叉，甚至可以抵御惡意攻擊。

比如，比特幣的規(guī)則體系中，要求進(jìn)行隨機(jī)散列運(yùn)算，由此引入工作量證明（POW, Proof of Work）機(jī)制。按照中本聰在其2008年比特幣白皮書中的解釋，該工作量證明機(jī)制還解決了在集體投票表決時(shí)，誰是大多數(shù)的問題。如果決定大多數(shù)的方式是基于IP地址的，一IP地址一票，那么如果有人擁有分配大量IP地址的權(quán)力，則該機(jī)制就被破壞了。而工作量證明機(jī)制的本質(zhì)則是一個(gè)CPU一票。“大多數(shù)”的決定表達(dá)為最長的鏈，因?yàn)樽铋L的鏈包含了最大的工作量。如果大多數(shù)的CPU為誠實(shí)的節(jié)點(diǎn)控制，那么誠實(shí)的鏈條將以最快的速度延長，并超越其他的競爭鏈條。如果想要對業(yè)已出現(xiàn)的區(qū)塊進(jìn)行修改，攻擊者必須重新完成該區(qū)塊的工作量外加該區(qū)塊之后所有區(qū)塊的工作量，并最終趕上和超越誠實(shí)節(jié)點(diǎn)的工作量。這個(gè)“大多數(shù)”的決定是非常有意思的。中本聰在白皮書中通過推算反過來證明：只要誠實(shí)的節(jié)點(diǎn)能夠控制絕大多數(shù)的CPU計(jì)算能力，就能使得攻擊者事實(shí)上難以改變交易記錄。一個(gè)較慢的攻擊者如果試圖趕上隨后的區(qū)塊，那么其成功概率將呈指數(shù)化遞減。

上述工作量證明（POW）共識機(jī)制是通過技術(shù)出來來達(dá)成共識，究竟與歐美主要國家的投票表決機(jī)制到底有什么相同和不同之處呢？

讓我們來看看1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主布坎南在其公共選擇和憲則經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的分析。布坎南深受瑞典財(cái)政學(xué)家維克塞爾(Wicksell)的影響，最初特別強(qiáng)調(diào)對決策的一致同意原則。維克塞爾認(rèn)為，應(yīng)在重大的立憲選擇層面奉行全體一致同意的規(guī)則。如果推行全體一致同意的原則，布坎南提出的許多基本規(guī)則實(shí)際上難以通過投票落實(shí)。但布坎南不滿于簡單多數(shù)通過原則，提出應(yīng)該用更大多數(shù)通過原則取代一般多數(shù)通過原則。他傾向于提出推行一種超過簡單多數(shù)的法定多數(shù)通過規(guī)則。比如對于建立一種針對一切公共開支計(jì)劃的法定多數(shù)通過規(guī)則，多數(shù)要達(dá)到全體投票者的六分之五左右。 布坎南于1998年在一次辯論會上很不情愿地承認(rèn)：多數(shù)通過規(guī)則在民眾的心目中已經(jīng)成為民主的標(biāo)準(zhǔn)，民眾把多數(shù)通過規(guī)則與“民主”等同，以至于朝著超多數(shù)通過原則的目標(biāo)改革的努力可能遭到失敗的命運(yùn)。他被迫放棄通過維克塞爾式的途徑進(jìn)行的憲法改革，被迫接受議會可能繼續(xù)按照多數(shù)通過規(guī)則運(yùn)行的事情。但他認(rèn)為，只能運(yùn)用對準(zhǔn)許的結(jié)果的范圍施加可行的限制(即范圍約束)這個(gè)手段去約束政治活動中厚此薄彼的歧視行為。這是布坎南對現(xiàn)實(shí)政治所采取立場的重大變化。布坎南在同一會議上承認(rèn)，他現(xiàn)在也回到接受遵循另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主哈耶克所提出的“法治下的自由”原則。不過即便接受這項(xiàng)原則，歐美主要國家可以還是離開不了投票表決。

我們可以看到，工作量證明機(jī)制作為共識機(jī)制，采取特殊的多數(shù)通過規(guī)則：通過計(jì)算隨機(jī)哈希散列的正確數(shù)值解爭奪記賬權(quán)，確定最長的鏈，由最長的鏈代表多數(shù)，將最新的區(qū)塊附著于其后，由此達(dá)成多數(shù)通過，最后通過為全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)所接受，以此達(dá)成共識。其目的是找到正確記賬的位置，達(dá)成共識對每個(gè)參與者有利。而在歐美國家的民主投票中，投票通過的標(biāo)的相差很大，從增進(jìn)企業(yè)負(fù)擔(dān)的奧巴馬醫(yī)改，到減輕個(gè)人和企業(yè)稅負(fù)的特朗普稅改，什么情況均有可能。無論是采用簡單多數(shù)通過原則還是超多數(shù)通過原則，只要不是一致同意，就存在著部分投票者的主觀效用損失。即便這樣通過了，也不是達(dá)成真正的共識，而是投票失敗方被迫接受投票結(jié)果。區(qū)塊鏈共識機(jī)制達(dá)成真正的共識，也代表真正的共贏，而實(shí)際歐美民主投票當(dāng)中，只要不是一致通過，就不是真正的共識；即便通過多數(shù)通過原則和超多數(shù)通過原則通過提案，也不一定對多數(shù)人真正有益，更不一定使得所有人共贏。比如奧巴馬的醫(yī)改方案使得企業(yè)的負(fù)擔(dān)大大提升，就不是共贏的結(jié)果。反而是特朗普的減稅方案，有利于美國增強(qiáng)企業(yè)競爭力，有利于增進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)就業(yè)，能夠成其為共贏。當(dāng)然，很多人還會反對它，即便在長遠(yuǎn)事實(shí)上是共贏，但達(dá)不成一致同意意義上的共識。

其他共識機(jī)制的規(guī)則特點(diǎn)

除了工作量證明機(jī)制之外，還存在如下主流的區(qū)塊鏈共識機(jī)制：權(quán)益證明（PoS，Proof of Stake）、股份授權(quán)證明(DPOS, Delegated Proof of Stake)、POOL機(jī)制等。

與在工作量證明機(jī)制中要求證明人執(zhí)行一定量的計(jì)算工作不同，權(quán)益證明機(jī)制要求證明人提供一定數(shù)量加密貨幣的所有權(quán)即可。有時(shí)還會連帶考慮證明人持有這些加密貨幣的時(shí)間。權(quán)益證明機(jī)制的運(yùn)作方式是，當(dāng)創(chuàng)造一個(gè)新區(qū)塊時(shí)，礦工需要創(chuàng)建一個(gè)“幣權(quán)”交易，交易會按照預(yù)先設(shè)定的比例把一些幣發(fā)送給礦工本身。權(quán)益證明機(jī)制根據(jù)每個(gè)節(jié)點(diǎn)擁有代幣的比例和時(shí)間，依據(jù)算法等比例地降低節(jié)點(diǎn)的挖礦難度，從而加快了尋找隨機(jī)數(shù)的速度。礦工找到一個(gè)區(qū)塊、獲得挖礦酬勞與其持有代幣的比例和時(shí)間成比例。這種共識機(jī)制可以縮短達(dá)成共識所需的時(shí)間，但本質(zhì)上仍然需要網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行挖礦運(yùn)算。因此，權(quán)益證明機(jī)制并沒有從根本上解決工作量證明機(jī)制難以應(yīng)用于商業(yè)領(lǐng)域的問題，只是減少了挖礦的工作量證明要求。而且，權(quán)益證明機(jī)制排除了沒有“幣權(quán)”節(jié)點(diǎn)參與挖礦的權(quán)力。這有點(diǎn)像英國1689年《權(quán)利法案》頒行之后的投票權(quán)安排，達(dá)到一定的收入下限是投票人獲得投票資格的條件： 規(guī)定只限于有 40 先令以上收入并有自由土地者才有選舉權(quán)。而作為候選人的郡議員必須每年土地收入在 600 鎊以上，市鎮(zhèn)議員每年不動產(chǎn)收入要有 300 鎊以上。當(dāng)然，這種投票距離布坎南意義上的民主投票想差很遠(yuǎn)。后者對投票人沒有收入要求。

股份授權(quán)證明機(jī)制（DPoS）在嘗試解決工作量證明機(jī)制和權(quán)益證明機(jī)制問題的同時(shí)，還能通過實(shí)施科技式自治機(jī)制抵消中心化所帶來的負(fù)面效應(yīng)。股份授權(quán)證明機(jī)制與董事會投票類似，擁有一個(gè)內(nèi)置的實(shí)時(shí)股份公司“董事會”投票系統(tǒng)，就像系統(tǒng)隨時(shí)都在召開一個(gè)永不散場的董事會會議，所有“董事”都在這里投票決定公司決策?；诠煞菔跈?quán)證明機(jī)制建立的區(qū)塊鏈去中心化依賴于一定數(shù)量的節(jié)點(diǎn)代表，而非全體節(jié)點(diǎn)。全體節(jié)點(diǎn)投票選舉出一定數(shù)量的節(jié)點(diǎn)代表，由他們來代理全體節(jié)點(diǎn)確認(rèn)新的區(qū)塊、維持系統(tǒng)有序運(yùn)行。全體節(jié)點(diǎn)具有隨時(shí)罷免和任命節(jié)點(diǎn)代表的權(quán)力。股份授權(quán)證明機(jī)制可以大大縮小參與驗(yàn)證和記賬節(jié)點(diǎn)的數(shù)量，從而達(dá)到秒級的共識驗(yàn)證和確認(rèn)。不過該共識機(jī)制仍然不能完美解決區(qū)塊鏈在商業(yè)中的應(yīng)用問題：該共識機(jī)制無法擺脫對代幣的依賴，而在很多商業(yè)應(yīng)用中并不需要有代幣。

這里股份授權(quán)證明機(jī)制類似于股份公司董事會一人一票的投票機(jī)制，而非股東代表會議一股一票的投票機(jī)制，這似乎類似于布坎南意義上的民主投票機(jī)制。但正如上文有關(guān)工作量證明機(jī)制的情況，股份授權(quán)證明機(jī)制的目的是找到正確記賬的位置，達(dá)成共識對每個(gè)參與者有利、共贏，而布坎南意義上的民主投票機(jī)制往往使得投票失敗方的主觀效用損失，很難實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會成員共贏。

POOL驗(yàn)證池基于傳統(tǒng)的分布式一致性技術(shù)建立，并輔之以數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)制，是目前區(qū)塊鏈中廣泛使用的一種共識機(jī)制。POOL驗(yàn)證池不需要依賴代幣就可以工作，在成熟的分布式一致性算法(Pasox、Raft)基礎(chǔ)之上，可以實(shí)現(xiàn)秒級共識驗(yàn)證，更適合有多方參與的多中心商業(yè)模式。POOL驗(yàn)證池也存在一些不足，例如其能夠?qū)崿F(xiàn)的分布式程度不如工作量證明機(jī)制等。

POOL驗(yàn)證池機(jī)制似乎與投票機(jī)制無關(guān)，而只是驗(yàn)證設(shè)別哪個(gè)是正確的區(qū)塊鏈位置用于附加最新的區(qū)塊。因而，與布坎南意義上的民主投票機(jī)制相距最遠(yuǎn)。

區(qū)塊鏈項(xiàng)目以一致同意作為效率標(biāo)準(zhǔn)

但是，區(qū)塊鏈項(xiàng)目無論采取哪種共識機(jī)制，都接受了布坎南所崇尚的規(guī)范的個(gè)體主義效率標(biāo)準(zhǔn)，即“一致同意”標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)最早由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾所提倡。按此，一項(xiàng)集體決策是否有效率，其評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)事人的主觀判斷，而不是外在標(biāo)準(zhǔn)。評價(jià)集體行動時(shí)，不需客觀標(biāo)準(zhǔn)，只需參與者對其中的活動表示一致同意。只有個(gè)人才知道自己的利益為何，其他任何人都無法越俎代皰。對個(gè)人而言，只要是按個(gè)人意愿做出選擇，就是增進(jìn)了個(gè)人的效用。對整體而言，只要其中所有的個(gè)人都沒有受到強(qiáng)制，都可按自己的意愿做出選擇，這個(gè)整體就有效率。

在歐美主要國家的“民主表決”中，一致同意規(guī)則往往難以操作（因?yàn)橐恢峦庖馕吨梢?ldquo;一票否決”，足見難度之大），多數(shù)通過規(guī)則或者超多數(shù)通過規(guī)則倒是至少能夠保障某個(gè)提案能夠通過。這個(gè)時(shí)候，投票失敗方存在主觀效用損失，比如希拉里競選失敗后嚎啕大哭。但是，所有投票方無論對投票結(jié)果是否滿意，最終接受結(jié)果，也就是對投票程序和結(jié)果最終存在一致同意。也就是說，在更高層面的、更為基本的規(guī)則層面，存在一致同意，遵循規(guī)范的個(gè)體主義效率標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)語

總之，區(qū)塊鏈項(xiàng)目中，我們可以尋求和達(dá)致共享、共識和共贏，誰都可以成為贏家。而在歐美主要國家的各種“民主投票”中，情況遠(yuǎn)沒有這么簡單，雖然在更高的、基本的規(guī)則，可以就投票規(guī)則和承認(rèn)投票結(jié)果達(dá)成一致同意，但是政黨競爭導(dǎo)致福利國家政策泛濫，使得“民主投票”的結(jié)果往往不能實(shí)現(xiàn)真正共享、共識和共贏。因此，不同于對歐美主要國家“民主投票”的擔(dān)憂，我們完全應(yīng)該伸出雙手擁抱區(qū)塊鏈經(jīng)濟(jì)。